Implementatie van AML/Wwft structuren in het kantoor

Compliance-advies

De term ‘compliance’ ziet op het bevorderen de kwaliteit en de integriteit door te voldoen aan de regels die voor de organisatie gelden. Het gaat daarbij om de regels over de kantoororganisatie, over gedragsregels, regels die dagelijkse gang van het werk betreffen, of over integriteit.

Een gebruikelijk traject voor Advius bestaat uit een opdracht van het bestuur van het kantoor om de kantoororganisatie te verbeteren. De eerste fase bestaat uit een analyse en beoordeling van de compliance. Het kan gaan om de naleving van de AML/Wwft of andere beroepsregels. De volgende fase bestaat uit advisering, aan de hand waarvan verbeteringen en aanpassingen worden doorgevoerd. Ten slotte worden de medewerkers van het kantoor getraind. De cursussen richten zich op de specifieke praktijk en dagelijkse werkzaamheden, zijn gericht op versterking van de kwaliteit van de organisatie en voldoen aan de normen van beroepsorganisaties en toezichthouders.